Ada juga dua kasus dimana praktisi sekuritas didenda karena berspekulasi di saham, yaitu Yao Lei, yang bekerja di Founder Securities, dan Zeng Yushan, yang bekerja di Bank of China International Securities.
"Praktisi sekuritas tidak diperbolehkan untuk berdagang saham" adalah hukum besi dalam industri sekuritas. Namun, didorong oleh kepentingan, beberapa praktisi sekuritas masih mencoba untuk menantang garis dasar hukum dan akhirnya dihukum oleh otoritas regulasi. Yao Lei didenda lebih dari 1,7 juta, dan Zeng Yushan Dia menerima satu juta denda.
Menurut statistik dari pialang reporter China, hingga saat ini, 17 praktisi sekuritas telah didenda dan disita hampir 70 juta dalam setahun. Komisi Pengaturan Sekuritas China juga memberlakukan larangan lima tahun di pasar sekuritas dan larangan tiga tahun di pasar sekuritas untuk dua praktisi. Pengukuran. Perusahaan sekuritas yang terlibat meliputi: Sekuritas Pendiri, Sekuritas Internasional Bank China, Sekuritas Caida, Sekuritas Minmetals, Sekuritas Huaan, Sekuritas Guoyuan, Sekuritas Hengtai, CICC, Sekuritas Minzu, Sekuritas Pasifik, Sekuritas Essence, Sekuritas Guolian, Sekuritas Shanxi, dll. 13 Pialang rumah.
Manajer umum departemen bisnis Sekuritas Pendiri berspekulasi 17 saham
Yao Lei, lahir pada tahun 1972, adalah manajer umum Departemen Penjualan Sekuritas di Founder Securities Nanjing Zhujiang Road dan merupakan seorang karyawan dari sebuah perusahaan sekuritas.
Dari 29 Oktober 2014 hingga 8 April 2016, Yao Lei menggunakan ponselnya untuk mengoperasikan transaksi akun "Zhao Mouhui 060 ×%%% 563" dan "Zhao Mouhui E02 ×%%% 504" "Anke Biology" "Persahabatan Guangzhou", "Guoxin Securities", "Huachang Chemical", "Teamsun", "Jiangte Motor", "Mesin Tekstil Jingwei", "Makanan Menara Ganda", "Bahan Baru Pelopor", "Yuancheng Gold", "Yunnan Germanium Industry", "China 17 saham termasuk CNR, "Lokomotif China Selatan", "Konstruksi Kereta Api China", "Industri Berat Pertama China", "Jalur Kontainer Pengiriman China", dan "Industri Berat Zoomlion". Jumlah transaksi adalah 9.015.764,59 yuan, dan keuntungannya 878.322,35 yuan.
Fakta-fakta tersebut dibuktikan dengan bukti-bukti seperti data rekening yang relevan, alur transaksi, catatan survei komputer, informasi dasar sertifikat praktik sekuritas, penjelasan situasi, dan transkrip angket yang cukup untuk mengkonfirmasi. Yao Lei mengaku telah melakukan pelanggaran hukum, namun mengajukan pembelaan hukuman yang lebih ringan, antara lain secara proaktif bekerja sama dalam penyidikan, memiliki sikap yang benar, dan proaktif menyatakan perilaku ilegalnya sendiri; perdagangan saham adalah kurangnya kesadaran hukum, keganasan yang kurang subjektif, tidak ada perdagangan orang dalam, dan manipulasi pasar Dan tindakan ilegal lainnya; dengan tulus menerima hukuman, tetapi meminta untuk mempertimbangkan keadaan tindakan ilegalnya, dan tidak melarang masuk ke pasar; pendirian politik yang tegas, pekerjaan yang serius dan bertanggung jawab, dan saya memiliki glioma.
Komisi Regulator Sekuritas China menetapkan bahwa Yao Lei melanggar ketentuan larangan karyawan perusahaan sekuritas untuk membeli dan menjual saham. Faktanya jelas dan bukti kuat. Dia juga percaya bahwa Yao Lei bekerja sama dengan penyelidikan dan secara proaktif menyerahkan ponselnya ketika dia menderita glioma, yang memainkan peran penting dalam menemukan fakta ilegal dan dengan jujur menyatakan aktivitas ilegalnya sendiri, mengungkapkan tinjauan yang mendalam. Yao Lei diperintahkan untuk berurusan dengan sekuritas yang dimiliki secara ilegal sesuai dengan hukum, pendapatan ilegal Yao Lei sebesar RMB 878.322,35 disita, dan denda sebesar RMB 878.322,35 dijatuhkan.
Saham naik 500.000, dengan alasan bahwa istri dan anak-anaknya dalam kondisi kesehatan yang buruk dan menuntut hukuman ringan
Orang lain yang baru-baru ini didenda adalah manajer akun Departemen Bisnis Jalan ke-4 BOCI Securities Shenzhen Center.Beliau bekerja di BOCI Securities dari Desember 2004 hingga Mei 2016 dan mengundurkan diri dari BOCI Securities pada Mei 2016. Memperoleh sertifikat kualifikasi praktik sekuritas untuk bisnis sekuritas umum pada tanggal 15 September 2009.
Selama masa jabatannya sebagai manajer akun BOC International Securities, Zeng Yushan mengendalikan penggunaan akun sekuritas "Zeng Moufen" dan mentransfer total 424.000 yuan untuk membeli dan menjual saham. Setelah dihitung, pendapatan ilegal Zeng Yushan adalah 502.744 yuan.
Dalam hal ini, Zeng Yushan berpendapat bahwa operasi komisi dari rekening sekuritas "Zeng Moufen" diberikan sendiri kepada Zeng Moufen. Zeng Moufen melakukan pemesanan melalui ponselnya dan komputer perumahan ibunya Zhang Mouqin.
Setelah penyelidikan oleh Komisi Pengaturan Sekuritas China, sebelum dan sesudah waktu transaksi yang dipercayakan dari akun sekuritas "Zeng Moufen", keduanya tidak memiliki catatan panggilan, dan ponsel Zeng Moufen hanya masuk untuk melihat akun sekuritas, dan tidak ada catatan transaksi yang dipercayakan. Pernyataan Zeng Yushan tidak sesuai dengan situasi sebenarnya, dan dia hanya menerima satu pertanyaan dan menolak untuk menerima pertanyaan itu lagi. Saudari Zeng Yushan, Zeng Moufen, menolak untuk terus menerima penyelidikan tidak lama setelah percakapan dengan alasan ketidaknyamanan fisik, dan dia tidak jelas tentang masalah bisnis dan operasional seperti pembiayaan margin dan pinjaman sekuritas. Baik istri Zeng Yushan, Zou Mouhong dan sepupunya Zou Moucong menolak untuk diinterogasi.
Pada kesimpulan investigasi oleh China Securities Regulatory Commission, Zeng Yushan juga menyatakan bahwa ia secara langsung dan tidak langsung mentransfer total 424.000 yuan ke rekening sekuritas "Zeng Moufen" dari 29 Desember 2014 hingga 24 Januari 2016, yang dikembalikan olehnya. Dari tahun 2009 hingga 2014, kakak perempuan saya membayar biaya pengobatan, biaya perawatan, dan biaya hidup orang tua atas namanya. Semua biaya orang tua ditanggung oleh kakak perempuannya. Inilah yang harus dia bayarkan sebagai tunjangan anak laki-laki. Pada saat yang sama, mengingat kematian ayah dan ibunya Orang tua dan sakit, istri dan anak laki-laki dalam kondisi kesehatan yang buruk, dll., Meminta keringanan hukuman.
Komisi Pengaturan Sekuritas China percaya bahwa, dengan mempertimbangkan terminal transaksi pesanan dan pernyataan para pihak, Zeng Yushan bertekad untuk bertanggung jawab atas pengambilan keputusan transaksi dari akun sekuritas "Zeng Moufen". Dana dari rekening bank Zeng Yushan ditransfer ke rekening bank Zeng Moufen dan semuanya ditransfer ke rekening sekuritas "Zeng Moufen" untuk perdagangan saham. Dana yang disebutkan di atas ditransfer dalam jumlah besar dalam jumlah besar dan kecil, dan sebagian dana ditransfer ke rekening pihak ketiga. Transfer setelah perputaran menunjukkan bahwa tujuan transfer dana untuk perdagangan saham sudah spesifik dan jelas. Klaim Zeng Yushan bahwa dana yang ditransfer dari rekening banknya digunakan untuk mengembalikan biaya pengobatan, biaya perawatan, dan biaya hidup orang tua yang dibayarkan oleh saudara perempuannya Zeng Moufen tidak dapat sepenuhnya menjelaskan situasi obyektif di atas, dan ia menyerahkan kasus ayahnya sebagai bukti, tetapi juga kekurangan Relevansi penuh, Komisi Pengaturan Sekuritas China tidak menerima pernyataan ini. Kesulitan hidup keluarga yang disebutkan oleh Zeng Yushan bukanlah keadaan hukum yang meringankan, meringankan, dan pembebasan dari hukuman, dan sarannya untuk mengurangi atau membebaskan hukuman tidak diterima. Pada akhirnya, Zeng Yushan menyita 502.744 yuan pendapatan ilegal dan menjatuhkan denda sebesar 510.000 yuan.
Selama tahun ini, 17 karyawan didenda, sebagian besar di bagian penjualan
Menurut statistik yang tidak lengkap, 17 praktisi sekuritas telah diberitahu tentang hukuman tahun ini. Di antara mereka, 12 praktisi dihukum oleh "perdagangan saham ilegal" dan 5 praktisi dihukum dengan "secara pribadi menerima kepercayaan klien untuk melakukan transaksi sekuritas."
Menurut ringkasan informasi yang dirilis oleh China Securities Regulatory Commission pada kasus hukuman administratif tahun lalu, pada 2017, total 7 praktisi sekuritas didenda karena membeli dan menjual saham secara ilegal, dan 2 didenda karena memperdagangkan saham atas nama klien. Terlihat hanya dalam 7 bulan tahun ini, jumlah penalti yang diberitahukan oleh otoritas regulasi praktisi sekuritas telah melebihi level tahun lalu.
Di antara 17 kasus hukuman bagi praktisi sekuritas yang diumumkan tahun ini, 5 dijatuhkan langsung oleh Komisi Pengaturan Sekuritas, sedangkan 12 sisanya dibagi oleh Biro Pengaturan Sekuritas Jiangsu, Biro Pengaturan Sekuritas Shanghai, Biro Pengaturan Sekuritas Anhui, dan Biro Pengaturan Sekuritas Guangdong. Dibuat oleh otoritas pengatur. Dalam hal jumlah hukuman, 17 praktisi sekuritas didenda hampir 70 juta yuan. Selain itu, Komisi Pengaturan Sekuritas China mengadopsi langkah-langkah yang melarang akses ke pasar sekuritas selama lima tahun dan tiga tahun untuk dua praktisi.
Dari 17 praktisi yang dihukum, 13 bekerja di departemen penjualan di berbagai tempat, terhitung lebih dari 70%, dan departemen penjualan menjadi hukuman "area yang terkena dampak parah." Karena departemen bisnis perusahaan sekuritas terletak di berbagai tempat dan terdapat banyak sekali karyawan di lini bisnis pialang, tidak dapat dipungkiri bahwa setiap karyawan akan berusaha sebaik mungkin. Menurut rincian yang diungkapkan dalam beberapa keputusan hukuman administratif, beberapa karyawan departemen penjualan menggunakan komputer departemen dan unit penjualan untuk mengoperasikan akun kerabat dan teman dan dihukum.
Undang-undang melarang praktisi mengambil stok, dan kesadaran garis merah perlu diperkuat
Otoritas pengawas selalu melarang "karyawan dari perdagangan saham".
Pasal 43 UU Sekuritas secara jelas mengatur bahwa praktisi sekuritas dilarang memperdagangkan saham selama masa jabatan atau masa hukumnya. Tujuan pengaturan ini adalah untuk mencegah praktisi sekuritas memanfaatkan bisnis dan informasinya untuk ikut serta dalam transaksi saham yang merugikan investasi lainnya. Menjamin keterbukaan dan kewajaran kegiatan perdagangan sekuritas juga merupakan salah satu langkah penting untuk mencegah terjadinya insider trading.
Pasal ini mengatur bahwa subjek yang melanggar hanya terbatas pada pegawai bursa, perusahaan sekuritas dan lembaga pencatatan dan penyelesaian efek, staf lembaga pengawasan dan manajemen efek, dan orang lain yang dilarang oleh peraturan perundang-undangan untuk ikut serta dalam perdagangan saham. Perilaku obyektif adalah menahan, membeli atau menjual saham, atau menerima saham sebagai hadiah oleh orang lain, secara langsung atau dengan nama samaran, atau atas nama orang lain, selama masa jabatan atau dalam periode hukum.
Xiao Sa dari Kantor Hukum Dacheng Beijing percaya bahwa pelarangan tersebut merupakan tindakan yang sangat penting berdasarkan persyaratan dasar pasar sekuritas untuk keterbukaan dan keadilan, yang dikombinasikan dengan karakteristik profesional dari praktisi sekuritas.
Dalam dua tahun terakhir, otoritas pengawas telah secara signifikan memperkuat penegakan pemeriksaan dan penegakan hukum terhadap praktisi sekuritas yang melakukan transaksi efek yang melanggar regulasi, dan perusahaan sekuritas juga menganggap pengelolaan keuangan atas nama nasabah sebagai perilaku non-residensial. Meskipun "Undang-undang Sekuritas" yang baru direvisi juga mencakup ruang lingkup yang memungkinkan praktisi sekuritas untuk membeli dan menjual saham, ini masih merupakan garis merah di bawah kerangka hukum saat ini. Praktisi sekuritas harus menahan garis merah dan menahan diri dari "tangan mereka gatal".
Jutaan pengguna sedang menonton
Pialang China adalah media baru di bawah media otoritatif pasar sekuritas "Waktu Sekuritas". Pialang China memiliki hak cipta atas konten asli yang dipublikasikan di platform. Pencetakan ulang yang tidak sah dilarang, jika tidak, tanggung jawab hukum yang sesuai akan dikejar.
ID: quanshangcn
Tips: Masukkan kode sekuritas dan singkatan pada akun pialang China WeChat untuk melihat pasar saham dan pengumuman terbaru; masukkan kode dana dan singkatan untuk melihat nilai bersih dana.
Ada kebiasaan baik yang disebut setelah membaca
- Karakteristik atipikal dari merek yang dihapuskan, apa yang menyebabkan mereka keluar? Berita Otomatis China
- Perjamuan kuno di Long Street di Yunnan, perjamuan suci bagi ribuan orang di India ... cara perjamuan Asia ada di sini!
- Makan di jalan pejalan kaki Jembatan Guanyin! Tiga orang mengambil 100 yuan, tetapi mereka tidak mau keluar saat mereka masuk!
- Tumpukan besar denda besar diberikan kepada 13 bank! Bisnis-bisnis ini telah dihukum berat. Pada paruh pertama tahun ini, 345 juta telah didenda dan disita. Perusahaan raksasa pembayaran pihak ketiga
- Drama baru Miao Qiaowei dan Huang Zongze akan tayang. Melihat pemeran utama wanita itu adalah Liu Xinyou, saya merasa harapan itu layak untuk dicabut!
- Menghadapi penurunan subsidi, apa yang harus dilakukan dengan subsidi lahan untuk kendaraan energi baru? Berita Otomatis China
- Ayam bobo di Chongqing Technology and Business University ini mencatat waktu kampus sepulang sekolah