Sumber gambar: Tuworm Creative
Staf keuangan tiba-tiba membeli sahamnya sendiri dalam jumlah besar, yang diselidiki dan ditangani oleh Biro Pengaturan Sekuritas dan ditetapkan sebagai kasus perdagangan orang dalam. Dihadapkan pada hukuman tersebut, para pihak menolak menerima gugatan tersebut karena dianggap optimis dengan perkembangan perusahaan. Kasus perdagangan orang dalam seperti itu selalu menggerakkan hati banyak orang.
Sudah hampir sebulan sejak kasus yang melibatkan perdagangan orang dalam pada saham yang diperdagangkan oleh Li, seorang arsiparis dari Departemen Keuangan dari China Nonferrous Mining Group Co., Ltd., disidangkan oleh Pengadilan Rakyat Distrik Xicheng di Beijing pada awal Juni.
Untuk kasus khusus perdagangan orang dalam yang terjadi pada waktu khusus dan dengan status khusus ini, Pengadilan Rakyat Jalan Keuangan Xicheng baru-baru ini mengeluarkan putusan.
Pengadilan mendukung keputusan hukuman dari Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam dari Komisi Pengaturan Sekuritas China dan keputusan pertimbangan ulang yang dibuat oleh Komisi Pengaturan Sekuritas China, dan menolak klaim Li penggugat. Permintaan penggugat untuk mencabut keputusan hukuman terdakwa dan keputusan pertimbangan ulang tidak dapat ditetapkan.
01
Tinjauan kasus
Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam menerima petunjuk bahwa transaksi rekening sekuritas Li tidak normal.
Salah satunya adalah waktu pembelian.
Khususnya, pada 8 April 2016, Li memanipulasi rekening efeknya untuk membeli 37.000 saham "saham NFC" dengan omset 487.290.00 yuan; pada 28 April dan 31 Mei, ia menjual "saham NFC" "37.000 saham, jumlah transaksi total 573.182,00 yuan, dan keuntungan sebenarnya adalah 83.728,10 yuan. Perbedaan antara transaksi ini adalah bahwa selama periode ini, akun "Li" hanya memperdagangkan saham, yang secara signifikan lebih besar daripada jumlah transaksi pembelian tunggal terbesar dalam sejarah sebesar RMB 101.687,00. Perlu juga dicatat bahwa waktu untuk rekening sekuritas "Li" untuk mentransfer dana dalam jumlah besar sangat konsisten dengan periode ketika informasi orang dalam dari perusahaan yang dilayaninya.
Kedua, waktu transfer dana bertepatan dengan periode sensitif informasi orang dalam.
Penyelidik menelusuri sumber dana dan menemukan bahwa sejak akun sekuritas "Li" menjual saham "Nonferrous" pada September 2010, tidak ada transaksi dari 2011 hingga Maret 2016. Tidak ada sekuritas yang disimpan di akun tersebut. Saldo dana hampir nol. Dari 28 hingga 31 Maret 2016, akun tersebut diaktifkan kembali, dan total 500.000 yuan ditransfer secara berturut-turut, di mana 480.000 yuan ditransfer pada pukul 13:53 pada 28 Maret, yang bersamaan dengan penarikan Zhang atas nomor penerbitan. Waktunya sangat kebetulan.
Pada 10 Maret 2016, China National Nonferrous Metals Co., Ltd. melaporkan kepada pemegang saham pengendali China Nonferrous Mining Group Co., Ltd. "Permintaan untuk Rencana Distribusi Laba 2015". Setelah menerima permintaan tersebut, Wu, kepala akuntan CNMC Group, menginstruksikan agar Departemen Keuangan, bersama dengan departemen terkait, mengajukan opini audit. Pada 22 Maret 2016, kepala akuntan Grup Logam Nasional China Wu X menyetujui opini tinjauan dan meminta untuk menyerahkannya ke komite partai grup dan kantor manajer umum untuk pertimbangan. Pada tanggal 28 Maret, Zhang, seorang karyawan Departemen Keuangan CNMC, pergi ke Li untuk menarik nomor penerbitan distribusi laba CNMC 2015 dan menyerahkannya kepada komite partai untuk dibahas. Li mengambil dokumen tersebut dan menyalin judul terbitan "tinjauan dividen perusahaan 2015 Itu bernomor Halaman pertama dokumen dengan jelas mencatat konten spesifik dari rencana distribusi laba 2015 CNMC.
Pada akhirnya, Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam menetapkan bahwa perilaku Li dalam memperdagangkan "saham NFC" sebelum pengungkapan informasi orang dalam merupakan perdagangan orang dalam. Menurut ketentuan yang relevan dari Undang-Undang Sekuritas, ia dihukum dengan hukuman "tidak ada denda dan satu denda", dan total denda adalah 16 Lebih dari sepuluh ribu yuan.
Li menolak untuk menerima keputusan hukuman dan mengajukan permohonan ke Komisi Pengaturan Sekuritas China untuk pertimbangan administratif pada November 2017. Komisi Pengaturan Sekuritas China membuat keputusan untuk mempertahankan hukuman administratif pada Desember 2017.
Pada awal tahun ini, Li mengajukan gugatan administratif ke Pengadilan Xicheng dengan alasan fakta hukuman tidak jelas dan bukti tidak cukup. Menurut Pasal 26 ayat 2 UU Litigasi Administrasi yang baru diundangkan pada tahun 2015, CSRC dan badan administratif yang membuat tindakan administratif asli terdaftar sebagai tergugat karena keputusannya untuk mempertahankan tindakan administratif asli.
2
Salah satu alasan mengapa pengadilan ditolak
Pada sidang pengadilan, kedua belah pihak dalam kasus ini setuju bahwa "rencana distribusi keuntungan NFC 2015" adalah informasi orang dalam, dan fokus sengketa adalah: 1. Apakah penggugat Li adalah orang dalam dengan informasi orang dalam; 2. Apakah penggugat Li menggunakan informasi orang dalam Informasi terkait dalam aktivitas perdagangan sekuritas; 3. Apakah prosedur hukuman administratif Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam adalah legal.
Untuk poin pertama. Penggugat Li percaya bahwa meskipun dia bekerja untuk China National Color Group, dia hanyalah karyawan biasa di departemen keuangan perusahaan, dan bukan orang dalam yang harus mengetahui informasi orang dalam seperti yang diwajibkan oleh Undang-Undang Sekuritas. Pada saat yang sama, menurut "Informasi tentang Koreksi Waktu Mengetahui Orang Dalam Informasi Orang Dalam dari Rencana Distribusi Tinggi" yang dikeluarkan oleh CNMC kepada Departemen Manajemen Bursa Efek Shenzhen pada 23 Juni 2016, Li tidak termasuk dalam cakupan informasi orang dalam.
Pengadilan memutuskan bahwa Li adalah orang dalam dengan informasi orang dalam yang terlibat dalam kasus tersebut. Orang dalam informasi orang dalam perdagangan sekuritas tidak hanya mencakup direktur, pengawas, dan personel lain yang memiliki posisi penting di perusahaan, tetapi juga mereka yang dapat memperoleh informasi orang dalam tentang perusahaan karena posisinya, yaitu, tidak ada hubungan yang tak terhindarkan antara perolehan informasi orang dalam dan tingkat jabatan. Li adalah manajer file Departemen Keuangan CNMC. Sebelum masalah Komite Partai dan Rapat Kantor Manajer Umum Departemen Keuangan diajukan ke rapat, mereka harus pergi ke Li untuk mendapatkan nomor masalah. Pembawa informasi orang dalam dalam hal ini adalah "Pendapat Pemeriksaan", yang merupakan dokumen yang akan diserahkan kepada Komite Pihak Grup untuk dibahas. Oleh karena itu, dalam proses menjalankan tugas nomor terbitan ini, Li dapat menghubungi dokumen yang disebutkan di atas dan mempelajari informasi orang dalam. Mengetahui informasi orang dalam adalah orang dalam.
Pada saat yang sama, pengadilan menunjukkan bahwa dalam kasus ini, beberapa "Catatan Interogasi" mencatat bahwa Zhang membawa dokumen di atas ke Li untuk mendapatkan nomor serinya, dan Li menangani dokumen tersebut dan menyalin masalah tersebut. Karena hanya Zhang dan Li yang berpartisipasi dalam proses penggalian nomor masalah, pernyataan Zhang harus digunakan sebagai bukti penting untuk menentukan fakta kasus, dan kesaksian Zhang dan kesaksian Wu saling menguatkan dan tidak ada konflik.
Selain itu, pengadilan memutuskan bahwa fakta bahwa CNMC tidak melaporkan penggugat Li sebagai orang dalam ke Bursa Efek Shenzhen adalah masalah penerapan sistem manajemen informasi orang dalam perusahaan. Identifikasi orang dalam informasi orang dalam oleh badan pengatur sekuritas dalam penyelidikan kasus harus didasarkan pada Pasal 74 Undang-Undang Sekuritas, dan tidak terbatas pada orang-orang yang terdaftar oleh perusahaan untuk melaporkan orang dalam.
3
Alasan kedua penolakan oleh pengadilan
Di persidangan, Li menjelaskan bahwa alasan transfer uang dalam jumlah besar adalah karena perubahan rumahnya. Kematian ayahnya menghantam keluarga lebih keras, dan ibu tua itu menyerahkan semua dananya kepada Li untuk diurus. Li bersikeras membeli saham perseroan karena optimis dengan perkembangan perseroan. Selain itu, dia juga mengatakan bahwa dia tidak menginvestasikan seluruh dananya untuk memperdagangkan "saham NFC", dan juga membeli produk wealth management bank lain pada periode yang sama.
Pengadilan memutuskan bahwa Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam menemukan bahwa perdagangan orang dalam Li tidak salah.
Salah satunya adalah saat akun sekuritas Li dibuka kembali dan dana ditransfer secara terpusat sangat konsisten dengan saat Zhang menarik nomor penerbitan dari Li.
Kedua, selama periode sensitif informasi orang dalam, akun sekuritas Li hanya memperdagangkan satu saham "NFC", yang secara signifikan lebih besar dari jumlah transaksi pembelian tunggal terbesar dalam sejarah akun. Pengoperasian rekening sekuritas dilakukan melalui Li sendiri.
Ketiga, penjelasan Li bahwa kematian kerabatnya memukulnya lebih keras, dan bahwa CNMC mendorong karyawan untuk memegang saham dan membeli dan menjual saham sambil juga membeli produk keuangan lainnya.Hal ini tidak selalu terkait dengan transaksi rekening sekuritas yang tidak normal dan bukan merupakan penjelasan yang wajar.
4
Alasan ketiga penolakan pengadilan
Pada sidang pengadilan, Li menyatakan bahwa para penyelidik Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam mengalami masalah dalam merobek transkrip, dan kemudian menyatakan bahwa prosedur hukuman administratif itu ilegal.
Dalam hal ini, pengadilan memutuskan bahwa Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam melakukan pemberitahuan, pemeriksaan, dan prosedur layanan yang relevan selama proses pengambilan keputusan atas hukuman yang dituduh, dan melindungi hak penggugat untuk membaca file dan sidang, dan mendengarkan pernyataan penggugat dan pendapat pembelaan. Prosedur tersebut sesuai dengan peraturan yang relevan dari Hukum Sanksi Administrasi dan Hukum Sekuritas.
Mengenai klaim Li bahwa penyelidik Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam merobek transkrip tersebut, pengadilan menyatakan bahwa jika transkrip tidak akurat selama proses penyelidikan dan penyelidikan, penyidik merevisi dan mencetak transkrip baru serta meminta para pihak untuk menandatangani konfirmasi, yang merupakan proses normal di tempat kerja. , Tidak melanggar hukum dan peraturan terkait.
Kasus ini adalah kasus perdagangan orang dalam yang diselidiki dan ditangani oleh Biro Pengaturan Sekuritas Mongolia Dalam pada tahun 2017, dan ini juga merupakan kasus pertama hukuman administratif yang dijatuhkan oleh Biro untuk kasus jenis ini. Seorang pejabat hukum mengatakan kepada wartawan bahwa dalam dua tahun terakhir, penegakan pemeriksaan sekuritas dan berjangka terus meningkat. Agensi yang dikirim oleh China Securities Regulatory Commission telah memainkan peran penuh untuk fungsi pengawasan mereka dan secara aktif menegakkan hukum. Akibatnya, tekanan peninjauan yudisial pada agen pengiriman dan lembaga pertimbangan ulang telah meningkat. Dukungan pengadilan terhadap keputusan sanksi administratif yang dibuat oleh regulator sekuritas yang sesuai dengan undang-undang akan menjadi rujukan penting bagi lembaga yang diberangkatkan untuk menyelidiki kasus tersebut.
Jutaan pengguna sedang menonton
Pialang China adalah media baru di bawah media otoritatif pasar sekuritas "Waktu Sekuritas". Pialang China memiliki hak cipta atas konten asli yang dipublikasikan di platform. Pencetakan ulang yang tidak sah dilarang, jika tidak, tanggung jawab hukum yang sesuai akan dikejar.
ID: quanshangcn
Tips: Masukkan kode sekuritas dan singkatan pada akun pialang China WeChat untuk melihat pasar saham dan pengumuman terbaru; masukkan kode dana dan singkatan untuk melihat nilai bersih dana.
Ada kebiasaan baik yang disebut setelah membaca
- Toko mie beras kambing tua yang telah tersembunyi di Danzishi selama lebih dari sepuluh tahun, saya ingin menghasut dua atau dua setiap hari!
- "Penyanyi Bertopeng" Wu Qingfeng tidak memiliki ketegangan saat dia memperlihatkan wajahnya, tapi dia tidak menyangka bahwa "anak balap" itu adalah dia!
- Secara tidak sengaja hanya melukai dua jari ... Untuk keluar dari gunung, gadis berusia 11 tahun itu kembali ke kelas setelah keluar dari rumah sakit.
- Dalam satu hari, dua petinggi bank sentral jarang sekali berteriak untuk menjaga stabilitas! "Kami memperhatikan dengan seksama." Valuta asing dan pasar saham juga diuntungkan. Pasar obligasi juga se
- Masih makan bihun dengan plum kedelai? 7 mangkuk Shancheng ini adalah yang terpanas dan paling glamor!
- Rekor nilainya bertahan selama 14 tahun! Dia juga bintang paling menarik di Jepang dan telah menarik banyak penggemar wanita
- Standar Emisi Keenam Nasional ada di sini sebelumnya! Apakah perusahaan mobil penumpang panik? Berita Otomatis China
- catatan! Brother Xiao Ma akan memungut "biaya jembatan" dari 800 juta pengguna yang terikat kartu, tetapi ada dua jenis orang yang dapat memiliki uang dan tidak akan membayar.