Melihat para analis perusahaan pialang dihukum karena menerbitkan laporan penelitian, otoritas pengawas juga mengeluarkan dua denda sekaligus!
Baru-baru ini, Guo Mouli, seorang analis di Founder Securities Research Institute, adalah Wechat Grup merilis laporan penelitian perusahaan yang terdaftar, di satu sisi perusahaan tidak melakukan tinjauan kepatuhan. Wechat Setelah pelepasan grup, perusahaan kepatuhan dan pengendalian kualitas tidak melakukan pengawasan, dan pada akhirnya Founder Securities diawasi untuk melakukan tindakan pengawasan dengan mengeluarkan surat peringatan.
Selain Founder Securities yang didenda, analis Guo Mouli sendiri juga diwawancarai oleh supervisi.
Pialang didenda karena mengeluarkan laporan penelitian untuk pelanggaran, dan analis diwawancarai
Untuk melayani pelanggan dengan lebih nyaman, dalam beberapa tahun terakhir, banyak analis menggunakan Wechat Publikasikan laporan penelitian dalam kelompok sehingga pendapat dapat dengan cepat dikomunikasikan kepada pelanggan yang relevan. Namun, tidak ada kekurangan penyimpangan.
Pada 13 Januari, Biro Pengaturan Sekuritas Hunan mengeluarkan keputusan peraturan di situs resminya. Setelah diselidiki, Guo Mouli, seorang analis sekuritas di Founder Securities Wechat Grup mengeluarkan laporan penelitian dari perusahaan yang terdaftar, Founder Securities tidak melakukan tinjauan kepatuhan atas laporan penelitian, juga tidak ada personel kontrol kualitas kepatuhan yang meninjau laporan penelitian yang dirilis sesuai dengan sistem perusahaan. Wechat Keadaan tersebut di atas melanggar ketentuan Pasal 6, ayat 1, dan Pasal 10 Ketentuan Sementara tentang Penerbitan Laporan Riset.
Berdasarkan Pasal 22 dari "Regulasi Interim tentang Penerbitan Laporan Riset Sekuritas," Biro Pengaturan Sekuritas Hunan memutuskan bahwa Fangzheng Securities harus mengadopsi tindakan pengawasan dan manajemen dalam menerbitkan surat peringatan.
Sebagai analis sekuritas perusahaan, analis Guo Mouli bertanggung jawab langsung atas pelanggaran. Menurut Pasal 32 "Langkah-langkah untuk Manajemen Kepatuhan Perusahaan Sekuritas dan Perusahaan Manajemen Dana Investasi Sekuritas," Biro Pengaturan Sekuritas Hunan memutuskan untuk mengawasi Guo Mouli Pengawasan dan tindakan manajemen untuk percakapan. Guo Mouli diminta untuk membawa ID yang valid ke biro kami pada jam 10 pagi pada 14 Januari 2020 untuk menerima percakapan pengawasan.
Menurut data, Guo Mouli memiliki gelar master di bidang teknik lingkungan dari Universitas Sains dan Teknologi Beijing. Dia pernah bekerja di Pusat Kimia Kementerian Perlindungan Lingkungan. Dia bergabung dengan Founder Securities pada tahun 2012 dan merupakan kepala analis dari utilitas Founder Securities dan perlindungan lingkungan.
Perlu dicatat bahwa sebagai seorang analis, Guo Mouli telah memenangkan banyak penghargaan seperti New Fortune, Crystal Ball, Golden Bull Award dan penghargaan analis terbaik lainnya. Pada New Wealth Analyst Selection 2015, ia menjadi juara ketiga di Grup Utilitas Publik, dan pada 2017, dia meraih peringkat kelima dalam Grup Industri Utilitas Listrik, Gas, dan Air New Fortune.
Pengawasan memperkuat manajemen rilis laporan penelitian
Padahal, otoritas pengawas telah memperkuat pengawasan atas laporan penelitian perusahaan sekuritas.
Pada Januari 2019, otoritas pengawas mengeluarkan pemberitahuan kepada perusahaan sekuritas tentang Penguatan Manajemen Proses Bisnis Penerbitan Laporan Riset Efek dan Pengaturan Analis Efek untuk Melayani Aktivitas Klien. Pemberitahuan tersebut mencantumkan kasus praktik ilegal yang relevan, dan mengedepankan persyaratan peraturan, menekankan perlunya memperkuat laporan penelitian dan standar rilis.
Laporan tersebut menunjukkan bahwa tim analis broker menerbitkan laporan tengah tahunan di perusahaan terbuka pengumuman Menulis artikel ulasan malam itu dan mengunggahnya ke akun Youdao Cloud yang dibagikan tim. Selanjutnya, seorang analis sekuritas dari tim secara pribadi mengirim artikel ulasan dalam bentuk tautan Youdao Cloud ke beberapa Wechat kelompok. Isi artikel melibatkan ramalan keuntungan, penilaian dan peringkat investasi dari saham tertentu.
Laporan tersebut menyatakan bahwa akun sistem Youdao Cloud yang digunakan oleh analis sekuritas, Wechat Grup belum mengajukan kepada perusahaan, isi artikel belum ditinjau kualitas dan tinjauan kepatuhan perusahaan, perilaku penerbitan tidak meninggalkan bekas di sistem internal perusahaan, dan format, format, dan kualitas data artikel tidak memenuhi standar laporan penelitian sekuritas.
Berdasarkan Pasal 19 Standar Praktik Penerbitan Laporan Riset Efek, perusahaan efek dan lembaga konsultasi investasi efek wajib secara seragam menerbitkan laporan riset efek kepada target penerbitan melalui platform sistem penerbitan laporan riset efek yang ditentukan oleh perusahaan untuk memastikan rilis laporan riset efek. Keadilan.
Dilihat dari laporan tersebut, pihak regulator mewajibkan setiap perusahaan pialang untuk memperkuat manajemen analis dari dua aspek, menetapkan mekanisme pengendalian internal yang sesuai dengan model layanan, dan secara efektif mencegah risiko.
Pertama, mengatur penggunaan sarana internet dan media lain untuk menerbitkan laporan penelitian sekuritas sesuai dengan undang-undang.
Pemberitahuan tersebut mengharuskan perusahaan sekuritas untuk mengelola sesuai dengan regulasi pada proses bisnis penerbitan laporan riset sekuritas, memperkuat pengendalian internal, review kualitas, review kepatuhan, dan trace management, serta mengikuti secara ketat persyaratan penerbitan laporan riset sekuritas untuk melakukan prosedur review sebelum dipublikasikan. Memastikan bahwa opini analisis investasi dilepaskan secara seragam ke objek rilis melalui platform sistem rilis laporan penelitian efek yang ditentukan oleh perusahaan untuk memastikan kewajaran rilis laporan penelitian efek.
Kedua, notifikasi tersebut membutuhkan manajemen yang ketat dari penyediaan layanan laporan riset efek oleh analis sekuritas.
Misalnya, standardisasi terpadu dan pengelolaan seminar dan roadshow yang diadakan oleh analis dan pelanggan; catatan layanan pelanggan yang baik bagi mereka yang menggunakan alat Internet dan media komunikasi lainnya untuk memberikan layanan kepada pelanggan, dan menyimpannya dalam arsip untuk referensi di masa mendatang; secara teratur mengatur audit kualitas dan kepatuhan Peninjau melakukan inspeksi tindak lanjut pada file layanan pelanggan.
Perlu dicatat bahwa laporan penelitian yang diterbitkan oleh Guo Muli tidak melakukan tinjauan kepatuhan perusahaan dan dipublikasikan pada Wechat Tidak ada pengawasan oleh peninjau kepatuhan dalam kelompok dan akhirnya didenda.
- Sinyal apa? Broker terlambat! Empat berita utama bergema, GEM menunjuk ke level tertinggi dalam 33 bulan, dan dana dari utara juga membeli dengan cepat.
- Ratusan miliar raksasa telah melewatkan batas harian untuk waktu yang lama, tanggapan terbaru: biaya produk baru mungkin turun 20% -30%! Pemotongan harga Tesla memiliki dampak terbatas ...
- Mengapa berinvestasi di Informasi Wanda? Raksasa asuransi 5 triliun ini berbicara untuk pertama kalinya, teknologi baru memberdayakan perawatan kesehatan cerdas, dan akan terus meningkatkan kepemilik
- Terlalu berani! Menggunakan telepon kantor untuk memesan saham, mantan bos kepatuhan dari perusahaan pialang ini didenda! Praktisi terus memperdagangkan saham setelah larangan berulang, haruskah perd
- Tak terbatas! The Fed melakukan langkah besar untuk "melepaskan air", saham AS berfluktuasi dan jatuh, FTSE China A50 naik dan turun
- Lebih dari 20 jatuh lebih dari 10%! Bursa "memanggil nama mereka", obligasi konversi dengan cepat "melepaskan"