Reporter China Fund News Lin Xue
Baru-baru ini, Asosiasi Dana Investasi Sekuritas China mengeluarkan pengumuman , Memutuskan untuk membatalkan pendaftaran 49 pengelola dana ekuitas swasta institusi dan mencatat informasi mereka ke dalam database file integritas pasar modal, termasuk Zhongrong Guosheng Investment, DXN Fengyi Capital, Qianhai Zhongrong Tiancheng, Zhongcai Dingsheng, Shanghai Xinghu Investment, dll.
Secara khusus, beberapa lembaga ekuitas swasta yang dibatalkan kali ini memiliki karyawan mereka yang terlibat dalam perdagangan orang dalam dan didenda 1,55 juta yuan oleh Komisi Pengaturan Sekuritas; beberapa dicurigai secara ilegal menyerap simpanan publik, orang yang bertanggung jawab dilarang meninggalkan negara, dan karyawan diminta untuk mengembalikan komisi Dan bonus; beberapa platform P2P mereka telah mengumumkan likuidasi dan penarikan; yang lain telah secara ilegal menyerap 400 juta investasi real estat, dan pengontrol yang sebenarnya dijatuhi hukuman 8 tahun.
Asosiasi Industri Dana menyatakan bahwa lembaga yang dibatalkan tidak lagi memiliki kualifikasi sebagai pengelola dana ekuitas swasta dan tidak dapat lagi menjalankan bisnis atas nama dana ekuitas swasta.
Karyawan DXN Fengyi yang terlibat dalam perdagangan orang dalam
Denda total 1,55 juta yuan oleh Komisi Pengaturan Sekuritas
Ekuitas swasta "Dexin Fengyi (Beijing) Pusat Manajemen Modal (Kemitraan Terbatas)" yang dibatalkan kali ini didirikan pada 14 Mei 2008. Menurut informasi Tianyan Check, pemegang saham utamanya adalah China Delixi Holdings Group Co., Ltd. , Memiliki 95,24% ekuitas, Xinjiang Dexin Fengyi Equity Investment Management Co., Ltd. memiliki 4,76% dari ekuitas. Menembus lebih jauh ke bawah, Chen Diqi, Yao Jincong dan lainnya secara tidak langsung memiliki saham di Xinjiang Dexin Fengyi melalui kepemilikan mereka.
Manajer investasi menemukan bahwa Komisi Pengaturan Sekuritas China mengeluarkan pernyataan tentang keputusan hukuman administratif kepada Chen Diqi dan Yao Jincong, yang saat itu bermitra dengan Pusat Manajemen Modal DXN Fengyi (Beijing), dan Wang Zhongming, manajer investasi DXF Fengyi, dan asisten investasi pada Juni 2014. , Karena partisipasinya dalam perdagangan informasi orang dalam "ST Ganhua", ia didenda total sekitar 1,55 juta.
Setelah penyelidikan, Delixi Group Co., Ltd. membentuk "Laporan Masalah Relevan Mengenai Permintaan untuk Berpartisipasi dalam Reorganisasi Bahan Kimia Manis" pada 1 November 2010 dan menyerahkannya ke Jiangmen City pemerintah , Laporan tersebut menyebutkan bahwa Delixi bermaksud untuk berpartisipasi dalam reorganisasi Jiangmen Sugarcane Chemical Plant (Group) Co., Ltd. (ST Ganhua), dan menyuntikkan manufaktur chip LED ke ST Ganhua. Setelah banyak kontak, ST Ganhua mengumumkan penghentian perdagangan besar-besaran pada Januari 2011. pengumuman , Juga merilis "Rencana Awal untuk Penerbitan Saham Non-publik", dll. pengumuman .
Komisi Pengaturan Sekuritas China menyatakan bahwa Delixi adalah mitra terbatas DXN Fengyi, mitra DXN Fengyi Chen Diqi dan Yao Jincong, Manajer Investasi DXN Fengyi Wang Zhongming, dan Asisten Investasi DXN Fengyi menyatakan bahwa mereka mengetahui informasi orang dalam sebelum informasi orang dalam dirilis. informasi. Tetapi mereka berpartisipasi dalam pekerjaan restrukturisasi dan juga memperdagangkan ST Ganhua.
Secara khusus, waktu ketika Chen Diqi mengetahui informasi orang dalam seharusnya setelah negosiasi restrukturisasi kedua pada 17 November 2010, dan sebelum negosiasi restrukturisasi ketiga pada 12 Januari 2011. Ia pada 11 dan 12 Januari 2011. Dia membeli 117.500 saham "ST Ganhua" melalui akun "Chen Diqi" pada tanggal 13, dan memperoleh 682.664,26 yuan dari perdagangan orang dalam.
Pada saat yang sama, Yao Jincong berpartisipasi dalam seluruh proses negosiasi dan penilaian reorganisasi ST Ganhua. Dia adalah orang dalam. Dia mengetahui tentang reorganisasi Delixi di ST Ganhua paling lambat tanggal 8 Oktober 2010. Dia pada tanggal 10 Januari 2011. Sebanyak 60.000 saham "ST Ganhua" dibeli pada tanggal 11 dan 12, dan keuntungannya adalah 52.745 yuan karena perdagangan orang dalam.
Selain itu, Wang Zhongming membeli 28.200 saham "ST Ganhua" dari 12 Oktober 2010 sampai 10 Januari 2011 dan menjual 28.200 saham dari 18 Oktober 2010 sampai 13 Januari 2011, dengan keuntungan 2.743,58 Yuan; menyatakan telah membeli 5.000 lembar saham "ST Ganhua" pada tanggal 11 Januari 2011 dengan keuntungan sebesar 22.509,05 Yuan.
Sesuai dengan Pasal 202 Undang-Undang Sekuritas, Komisi Pengaturan Sekuritas China memutuskan: 1. Menyita pendapatan ilegal Chen Diqi sebesar RMB 682.664,26 dan memberlakukan denda sebesar RMB 682.664,26; 2. Menyita pendapatan ilegal Yao Jincong sebesar RMB 52.745 dan mengenakan denda sebesar RMB 52.745; 3. Wang Zhongming didenda 30.000 yuan, 4. Pernyataan itu didenda 50.000 yuan.
Zhongrong Tiancheng dicurigai menyerap simpanan publik secara ilegal
Orang yang bertanggung jawab dilarang meninggalkan negara, dan karyawan tersebut mengembalikan komisi dan bonus
Ekuitas swasta yang dibatalkan "Shenzhen Qianhai Zhongrong Tiancheng Fund Management Co., Ltd.", menurut informasi Cek Tianyan, didirikan pada 4 Agustus 2014 dengan modal terdaftar sebesar 50 juta. Pemegang sahamnya adalah Shenzhen Qianhai Ruicheng Capital Management Co., Ltd. Menembus struktur ekuitas, pengendali sebenarnya yang dicurigai adalah Cui Long.
Pada bulan Juli tahun ini, Kantor Keamanan Umum Kota Shenzhen Cabang Luohu mengeluarkan laporan tentang "Shenzhen Qianhai Zhongrong Tiancheng Fund Management Co., Ltd. yang diduga menyerap simpanan publik secara ilegal." Polisi sudah pada bulan April tahun ini 30 Investigasi Jepang atas pendirian Qianhai Zhongrongtian, orang yang bertanggung jawab atas perusahaan dan orang lain yang terlibat dalam kasus ini, telah melalui prosedur untuk membatasi pintu keluar negara, mewawancarai personel perusahaan yang relevan, dan menghasilkan transkrip yang relevan.
Selanjutnya, pada bulan Desember tahun ini, Kantor Keamanan Umum Shenzhen Cabang Luohu mengeluarkan laporan tentang dugaan kejahatan penggalangan dana ilegal dari Qianhai Zhongrong Tiancheng. Dengan persetujuan dari Kejaksaan Rakyat Provinsi Guangdong, masa penyelidikan dan penahanan diperpanjang dua bulan. Organ keamanan publik telah menyita 15 rumah dan hampir 390 toko yang terlibat dalam kasus ini, membekukan dana yang terkait dengan kasus sekitar 6 juta yuan, dan bekerja keras untuk mempromosikan konfirmasi dan pembuangan aset yang terlibat dalam kasus tersebut. Organ keamanan publik telah mengirim personel ke Beijing, Zhanjiang dan tempat-tempat lain untuk melakukan penyelidikan dan pemulihan.
Organ keamanan publik memperingatkan para pelaku (termasuk eksekutif perusahaan, manajer bisnis, salesman, dll.) Yang berpartisipasi dalam penyimpanan ilegal pengumuman Dari tanggal rilis hingga 31 Januari 2020, komisi, komisi, dan rabat akan diperoleh selama masa kerja Shenzhen Qianhai Ruicheng Capital Management Co., Ltd., Shenzhen Qianhai Zhongrong Tiancheng Fund Management Co., Ltd. atau afiliasinya yang terlibat , Bonus dan keuntungan ilegal lainnya dikembalikan ke akun yang ditentukan.
Platform P2P Shanghai Xinghu Investment mengumumkan likuidasi
Ada juga "Shanghai Xinghu Investment Management Co., Ltd.", menurut informasi Tianyan Check, itu didirikan di 2013 Pada tanggal 20 Juni 2010, modal terdaftar adalah 20 juta, dan pemegang saham pengendali adalah Dexin Holdings Group Co., Ltd., yang memegang 95% saham. DXN Holdings pernah menggunakan platform emas bersama "Investasi Xing", dan perusahaan "Investasi Xing" "Shanghai Xinghu Financial Information Service Co., Ltd." adalah anak perusahaan yang sepenuhnya dimiliki oleh Shanghai Xinghu Investment Management Co., Ltd.
Perlu dicatat bahwa platform P2P Shanghai "Star Investment" merilis likuidasi pada bulan April tahun ini pengumuman Dikatakan, sejak 9 April 2019 akan dihentikan total Pinjaman online Operasi bisnis, dan pembayaran terkait tunai kepada investor di muka.
Star Investment mengatakan bahwa dalam beberapa tahun terakhir, keseluruhan lingkungan industri keuangan Internet terus bergolak, dan sejumlah besar platform emas bersama telah lewat waktu. Dalam lingkungan di mana biaya kepatuhan telah meningkat secara signifikan dan kondisi kredit peminjam umumnya memburuk, untuk melindungi kepentingan investor, Star Investment telah Lebih berhati-hati saat memilih proyek dan secara aktif mengontrol skala. Januari 2019, proyek khusus risiko keuangan Internet Memperbaiki Kantor Kelompok Kerja Terkemuka, P2P Pinjaman online Risiko khusus Memperbaiki Kantor Kelompok Kerja Pimpinan mengeluarkan Pinjaman online Pendapat tentang Klasifikasi Lembaga dan Pekerjaan Pencegahan Risiko ", yang mewajibkan semua jenis lembaga keuangan bersama untuk membersihkan dan keluar secara tertib dan lancar. Untuk secara aktif menanggapi kebijakan nasional dan melindungi kepentingan investor di platform" Investasi Bintang ", keputusan" Investasi Bintang "telah dibuat sejak 2019 Sejak 9 April, "Investasi Bintang" telah dihentikan sama sekali Pinjaman online Operasi bisnis, dan pembayaran terkait tunai kepada investor di muka.
Zhongcai pada puncaknya menggunakan investasi di real estat untuk menyerap 400 juta yuan secara ilegal
Pengendali sebenarnya dijatuhi hukuman 8 tahun penjara
Ada juga ekuitas swasta yang dibatalkan "Zhongcai Dingsheng (Beijing) Investment Fund Management Co., Ltd.". Menurut Tianyan Check, perusahaan itu didirikan pada 7 Juni 2012 dengan modal terdaftar 100 juta yuan. Badan hukum perusahaan adalah Gao Peifeng dan pemegang saham pengendali adalah Asia Pacific Technology (Beijing) Co., Ltd.
Sebelumnya, Zhongcai Dingsheng didisiplinkan oleh Asosiasi Industri Dana, industri tersebut dikutuk dan ditambahkan ke daftar hitam. Permasalahan utama antara lain: pertama, perusahaan gagal mengisi informasi registrasi dengan benar sesuai kebutuhan; kedua, gagal melaporkan hal-hal besar sesuai kebutuhan, dan ketiga dana persekutuan komanditer gagal membayar pokok investasi dan keuntungan yang disepakati sesuai perjanjian kemitraan untuk menangani penarikan rekanan; ketiga, kegagalan Bekerja sama dengan inspeksi Asosiasi sesuai dengan peraturan; keempat, investor melaporkan bahwa tiga dana Pusat Manajemen Investasi Beijing Guoneng Yuxuan (Kemitraan Terbatas), Guoneng Yuhe, dan Guoneng Yutai gagal melalui pendaftaran industri dan komersial seperti yang dipersyaratkan, dan setuju untuk berinvestasi di perusahaan proyek perumahan terjangkau yang relevan Tidak bekerja sama dengan Zhongcai Dingsheng, dana yang terkumpul dipinjam secara eksternal atas nama Gao Peifeng, diduga melakukan penggelapan dan penipuan.
Menurut Beijing News, dari 2012 hingga Mei 2014, Gao Peifeng dan Zhongcai Dingsheng secara terbuka melakukan promosi melalui pihak ketiga dan menjanjikan suku bunga tinggi untuk berinvestasi di Distrik Baoshan, Shanghai pemerintah Proyek perumahan yang terjangkau, Distrik Hebei Tianjin pemerintah Atas nama proyek perumahan yang terjangkau, proyek Hotel Hilton Hongqiao Yuanyi Shanghai, proyek Jembatan Ketiga Sungai Yangtze Nanjing, dll., Kemitraan terbatas yang sesuai didirikan untuk menyerap partisipasi publik yang tidak ditentukan.
Dilihat dari cara menarik investasi, itu terutama menjanjikan investor rabat tinggi mulai dari 10% hingga 12%. Beberapa investor telah mengeluarkan jutaan dana untuk diinvestasikan, tetapi kemudian menemukan bahwa Gao Peifeng tidak berinvestasi sesuai dengan kontrak investasi, melanggar kontrak dan menyalahgunakan dana untuk mendapatkan keuntungan setelah proyek kontrak asli ditarik. Selama periode penggalangan dana, Gao Peifeng meminjamkan atau menginvestasikan dana investasi, menyebabkan dana investor tidak dapat pulih.
Gao Peifeng ditangkap pada 29 November 2014 Disita , Harta miliknya di Shuguangxili, Distrik Chaoyang, dan Jalan Barat Futong, Distrik Chaoyang, disita pada waktu yang bersamaan. Sejak dakwaan diajukan terhadapnya pada Maret 2016, kejaksaan telah melakukan penuntutan tambahan sebanyak 4 kali dalam setahun. Pengadilan menemukan bahwa 162 investor menginvestasikan lebih dari 400 juta yuan dan menerima lebih dari 70 juta yuan sebagai imbalan.
Berdasarkan tuduhan tersebut, Gao Peifeng menghabiskan periode dari Mei 2012 hingga Oktober 2014 di Halaman 6, Beisihuan East Road, Distrik Chaoyang, dengan alasan bahwa ia dapat memperoleh keuntungan yang tinggi dari berinvestasi di proyek Jinyuan Chunhui, dan menggunakan media serta saluran lain untuk melaporkan Publisitas publik oleh publik, menyerap 280 juta yuan dana publik.
Jaksa Chaoyang menambahkan dakwaan tambahan: Gao Peifengyu 2013 Dari Juli hingga September 2008, dengan alasan bahwa investasi dalam proyek Jembatan Sungai Yangtze Ketiga Zhongcai Yiyang-Nanjing dapat memperoleh keuntungan yang tinggi, ia menyerap lebih dari 4 juta yuan dana publik; Gao Peifeng 2013 Untuk berinvestasi di Distrik Baoshan, Shanghai pemerintah Proyek perumahan sosial, dsb., Dengan alasan dapat memperoleh keuntungan tinggi, menyerap dana masyarakat 30 0 juta yuan; Gao Peifeng sejak 2013 Januari sampai 2013 Pada Mei 2008, lebih dari 7 juta yuan dana publik diserap atas dasar proyek-proyek yang disebutkan di atas; Gao Peifeng dari 2012 hingga 2013 Selama tahun ini, lebih dari 100 juta yuan dana publik diserap oleh proyek-proyek yang disebutkan di atas. Jumlah uang yang disebutkan di atas lebih dari 400 juta yuan.
Seorang reporter dari Beijing News mengetahui bahwa Gao Peifeng, pengendali sebenarnya dari Zhongcai Dingsheng, telah dijatuhi hukuman 8 tahun penjara karena secara ilegal menyerap simpanan publik dan denda sebesar RMB 400.000. Pengadilan menjatuhkan hukuman kepadanya untuk mengembalikan kerugian ekonomi investor. Menurut fakta dakwaan, ini akan melibatkan dana hampir 400 juta yuan.
49 penempatan pribadi yang bermasalah dibatalkan
Asosiasi Industri Dana menyatakan bahwa pada 12 Januari 2017, Asosiasi mengeluarkan "Mengenai Optimalisasi Mekanisme Disiplin Diri untuk Organisasi yang Hilang dan Mempublikasikan Kumpulan Kesebelas Lembaga Ekuitas Swasta yang Hilang pengumuman ". pengumuman Ketentuan, "Self-Loss Association pengumuman Sejak tanggal publikasi, jika pengelola dana ekuitas swasta yang terdaftar sebagai lembaga yang hilang tidak secara aktif menghubungi asosiasi dan memberikan materi sertifikasi yang valid selama tiga bulan, asosiasi akan membatalkan pendaftaran pengelola dana ekuitas swasta. "
49 institusi yang ada seperti China Investment Gome Investment Fund Management (Beijing) Co., Ltd. telah mencapai masa berakhir publisitas selama tiga bulan dan belum aktif menghubungi asosiasi dan memberikan materi sertifikasi yang valid. Asosiasi akan membatalkan pendaftaran 49 pengelola dana ekuitas swasta kelembagaan, dan mencatat keadaan yang disebutkan di atas ke dalam database file integritas pasar modal.
Asosiasi Industri Dana menyatakan bahwa lembaga yang dibatalkan tidak lagi memiliki kualifikasi sebagai pengelola dana ekuitas swasta dan tidak dapat lagi menjalankan bisnis atas nama dana ekuitas swasta. Pengurus dan pihak terkait dana ekuitas swasta yang dibatalkan wajib membuang aset dana kelolaannya dengan baik sesuai dengan Undang-Undang Reksa Dana Efek, aturan disiplin diri terkait Asosiasi dan ketentuan kontrak dana, serta melindungi kepentingan sah investor sesuai dengan hukum.
Editor: Kapten
Pemberitahuan Hak Cipta:
"China Fund News" memiliki hak cipta atas konten asli yang dipublikasikan di platform ini, pencetakan ulang tanpa izin dilarang, jika tidak, tanggung jawab hukum akan dikejar.
- Cabang Partai Ketujuh dari Pengadilan Rakyat Menengah Tongchuan meluncurkan acara hari pesta dengan tema "Pengadilan Pencegahan Epidemi Saya Memimpin"
- Rekaman "epidemi" perang Tentara Besi dalam perdagangan besi dan baja - 60 hari dan 32 set angka untuk menyaksikan misi perusahaan milik negara
- Aula Peringatan Martir Timur Laut meluncurkan aktivitas bertema jaringan "hormat Ching Ming kepada para pahlawan"
- Kerusuhan tiba-tiba di pasar valuta asing! Dolar AS melonjak lagi, Australia dan Selandia Baru anjlok 300 poin, dan pound mendekati level terendah dalam 35 tahun.