Pialang lain menerima denda dari Securities Regulatory Commission. Zhongtai Securities didenda 1 juta yuan karena manipulasi harga saham bersama dengan perusahaan yang terdaftar di NEEQ "mudah untuk diuji". Pada saat yang sama, tiga karyawan Zhongtai Securities juga didenda 30.000-200.000 yuan. baik.
Ini adalah miniatur perusahaan sekuritas yang menerima denda dengan latar belakang pengawasan ketat. Menurut statistik dari pialang reporter China, dalam setahun terakhir, China Securities Regulatory Commission mengeluarkan total 5 denda untuk 4 perusahaan sekuritas, dan CSRC juga memiliki 27 denda terhadap 24 perusahaan sekuritas. Pelanggaran hukum dan peraturan. Pada saat yang sama, di bawah sanksi administratif, Perusahaan Bursa Ekuitas Nasional juga secara ketat mengatur urutan pasar, dan mengeluarkan 47 pengumuman tentang keputusan untuk mengadopsi tindakan pengaturan mandiri terhadap 33 perusahaan sekuritas.
Dari perspektif sistem pengalihan ekuitas, Hualin Securities adalah yang paling terkena sanksi. Hualin Securities "menghentikan sebagian dari bisnis rekomendasi selama tiga bulan dan mencatatnya dalam file integritas", dan menerima tiket "terberat" yang dikeluarkan oleh transfer saham tahun ini.
Zhongtai Securities menerima denda terberat untuk pelanggaran NEEQ
Hukuman administratif yang dikeluarkan oleh China Securities Regulatory Commission merinci manipulasi harga saham gabungan yang dilakukan oleh China-Thailand Securities Joint Exchange.
Zhongtai Securities adalah broker utama yang direkomendasikan oleh ETS untuk perusahaan yang terdaftar di NEEQ, dan salah satu pembuat pasar untuk transaksi transfer saham ETS. Akun yang sebenarnya dikendalikan atau diatur oleh E-test, yaitu akun "Sun Mouchen", "Han Moubing", dan "Liu Mougang" mempercayakan informasi terminal transaksi atau dana transaksi dengan pengontrol aktual Zhang Yuan dan lainnya dari E-test Perusahaan yang diuji sangat terhubung. Selama periode tersebut, ETS dan Zhongtai Securities menaikkan harga saham ETS dan melakukan transaksi yang disepakati.
Pada Juni 2015, EZEX berencana menerbitkan saham tambahan dengan harga tidak kurang dari RMB 20. Dari akhir Juli hingga awal Agustus, harga saham EasyTest terus turun. Pada 5 Agustus, harga penutupan saham ETS adalah 14,96 yuan.
Pada akhir Juli, Wang Lei, manajer umum departemen pasar OTC dari Zhongtai Securities, mengatur agar Hao Gang, direktur bisnis departemen pasar OTC dan kepala departemen bisnis pembuatan pasar dari Zhongtai Securities, dan Fu Qiang, seorang pedagang dari departemen pasar OTC dari Zhongtai Securities, untuk menghitung pasar saham uji. Distribusi chip, hitung jumlah saham yang perlu dibeli untuk menaikkan harga saham.
Pada sore hari tanggal 5 Agustus, Zhang Wanxiang, Sekretaris Dewan Direksi Yisuo, bertemu dengan Wang Lei, Hao Gang, Fu Qiang dan lainnya di Departemen Pasar OTC di Beijing Zhongtai Securities. Berdasarkan negosiasi antara kedua pihak, penggunaan utama transaksi market-making China-Thailand Securities adalah untuk membeli di pasar sekunder untuk mendongkrak harga saham, dan pada saat yang sama, meningkatkan harga saham dari saham yang diuji melalui metode lain seperti pengumuman kabar baik dan rekomendasi kepada investor. Stok ETS dijual kembali ke akun yang dikendalikan atau diatur oleh ETS.
Terkait harga ETS dan Zhongtai Securities, dari 6 hingga 19 Agustus 2015, Wang Lei dan Hao Gang menginstruksikan Fu Qiang untuk membeli 1.466.500 saham ETS melalui market maker Zhongtai Securities. , Jumlah pembelian adalah 31.148.500 yuan, di mana Zhongtai Securities membeli 1,343 juta saham atas permintaan bursa, dengan total 28.698.500 yuan. Pada 19 Agustus, ETSEX mengajukan permohonan kepada perusahaan transfer saham) untuk menghentikan perdagangan mulai 20 Agustus. Setelah negosiasi antara Zhang Yuan dan Wang Lei, pembuat pasar Zhongtai Securities terus membeli 509.000 saham ETS dalam jumlah besar dalam satu arah. Jumlah pembelian adalah 11.796.700 yuan, dan tidak ada penjualan. Selama periode manipulasi, pembuat pasar Zhongtai Securities membeli saham yang diuji jelas tidak normal.
ETS juga menggunakan keuntungan informasinya untuk bekerja sama dengan pengungkapan kabar baik untuk membangun momentum dan Zhongtai Securities merekomendasikan saham ETS kepada investor. Pada 6 Agustus, ETS bermaksud untuk mengungkap bisnis koperasi "Express Express" yang telah menandatangani perjanjian kerjasama pada 30 Juli. Pada 17 Agustus, EZEX merilis laporan tengah tahunan dengan peningkatan laba bersih 172,07% dari tahun ke tahun. Pada tanggal 5 Agustus, setelah Zhang Wanxiang bertemu dengan Wang Lei, Hao Gang, Fu Qiang, dan Zhang Mobei, Zhang Mobei, yang bertanggung jawab untuk pertukaran investasi dengan investor institusi, merekomendasikan saham untuk diuji kepada investor institusi.
Masih ada transaksi yang disepakati antara pembuat pasar Zhongtai Securities dan akun yang dikendalikan oleh ETS. Zhang Wanxiang dan Zhongtai Securities Fu Qiang sepakat sebelumnya tentang kuantitas, harga dan waktu perdagangan saham yang akan dibeli kembali setiap hari. E-spot membeli saham yang telah diuji ETS dengan Zhongtai Securities melalui akun "Sun Mouchen", "Han Mou-bing", "Liu Mougang", dan "Luo Mouwei" yang dikendalikan atau diatur oleh Zhang Wanxiang, Bai Longqiao, dan lainnya , Kedua pihak yang bertransaksi memiliki nomor yang sama, harga yang sama, arah transaksi yang berlawanan, dan waktu pemesanan dekat. Dari 7 Agustus hingga 25 November 2015, Zhongtai Securities menjual 990.000 saham dalam transaksi market-making, dengan total RMB 20,65 juta. Diantaranya, rekening "Sun Mouchen", "Liu Mougang", "Han Moubing", dan "Luo Mouwei" yang dikendalikan dan diatur oleh ETS telah membeli kembali (beli) 919 ribu saham, dengan jumlah pembelian kembali (beli) 1.931,84 Sepuluh ribu yuan.
Dihitung berdasarkan harga penutupan saham ETS pada tanggal investigasi (22 Februari 2016), market maker Zhongtai Securities mengalami kerugian sekitar 2,5831 juta yuan; 4 akun yang dikendalikan oleh ETS kehilangan sekitar 5,0836 juta. yuan.
Komisi Pengaturan Sekuritas China menetapkan bahwa tindakan Yisuo dan Zhongtai Securities merupakan tindakan manipulasi pasar yang ilegal. Pada akhirnya, Yisuo dan Zhongtai Securities masing-masing didenda 1 juta yuan; Zhang Yuan dan Wang Lei diberi peringatan masing-masing dan 200.000 yuan; mantan manajer umum Yisuo Bai Longqiao, Zhang Wanxiang, dan Hao Gang diperingatkan. Mereka masing-masing didenda 100.000 yuan; Fu Qiang diberi peringatan dan denda 30.000 yuan.
Ada juga broker ini yang menerima tiket di Papan Ketiga Baru
Selain sistem penal dari China Securities Regulatory Commission, National Equity Exchange Corporation juga melakukan pengawasan swa-regulasi terhadap pelanggar, termasuk beberapa broker. Statistik menunjukkan bahwa pada 2017, National Equities Exchange and Quotations mengeluarkan 47 pengumuman tentang keputusan untuk mengadopsi tindakan pengaturan mandiri terhadap 33 perusahaan sekuritas. Diantaranya, Huatai Securities, Essence Securities, dan Hualong Securities menerima tiga denda.
Melihat alasan penalti, pelanggaran surat dari broker sponsor menduduki peringkat pertama. Diantaranya, dalam satu hari pada 28 Maret, National Equity Exchange Corporation menerbitkan total 10 regulasi pengumuman kepada 8 perusahaan sekuritas yang kesemuanya terkait dengan pelanggaran surat tersebut. Dalam hal tindakan pengaturan mandiri, komitmen tertulis, wawancara, dan percakapan merupakan mayoritas. Hanya Hualin Securities yang "menangguhkan sebagian dari bisnis yang direkomendasikan selama tiga bulan dan mencatatnya dalam file integritas" dan menerima transfer saham "terberat" yang diterbitkan tahun ini. Tiket.
Pada April 2016, perusahaan Zuxing Xincai yang diawasi oleh Hualin Securities diterima oleh Securities Regulatory Commission dan berencana untuk menangguhkan transfer dan meminta broker sponsor untuk "mengatur masalah pengumuman." Namun, Hualin Securities membeberkan pengumuman penangguhan pengalihan tersebut tanpa mengajukan permohonan terkait pengalihan saham tersebut. Akibatnya, saham perseroan masih dalam status tradable setelah pengumuman pengumuman penangguhan pengalihan hingga Maret 2017. Pada tanggal 28, stock transfer menemukan bahwa saham tersebut masih dalam keadaan dapat diperdagangkan, dan segera dilakukan penangguhan darurat.
Tidak hanya itu, Hualin Securities masih memiliki kendala dalam mengawasi perusahaan untuk mengungkapkan informasi material secara tepat waktu. Pada bulan September dan Oktober 2016, ketika Zuxing New Materials mengajukan peninjauan penangguhan IPO dan pengajuan peninjauan kembali ke Komisi Pengaturan Sekuritas China dan keduanya disetujui, Hualin Securities tidak mengungkapkan informasi yang relevan secara tepat waktu. Pada Mei 2017, Hualin Securities mengajukan pembelaan atas pengalihan saham tersebut. Hualin Securities percaya bahwa pelanggaran terutama disebabkan oleh pengawas terus menerus yang gagal menjalankan tugasnya sesuai dengan sistem perusahaan. Hualin Securities bukan sponsor IPO Zuxing New Material. Sulit untuk mendapatkan informasi tentang penangguhan IPO dan melanjutkan peninjauan, dan pengawas berkelanjutan adalah Kebutuhan untuk mengungkapkan informasi ini adalah salah penilaian. Namun, pendapat ini tidak diadopsi.
National Equities Exchange and Quotations menyatakan bahwa dalam waktu tiga bulan sejak tanggal penerimaan keputusan disipliner, untuk sementara waktu tidak akan menerima pencatatan saham perusahaan yang direkomendasikan Hualin Securities dan melakukan layanan pengawasan berkelanjutan, dan kewajiban pengawasan berkelanjutan asli tidak akan dikecualikan. Bisnis rekomendasi seperti penerbitan saham dan merger dan akuisisi tidak akan terpengaruh.
Selain perusahaan pialang tuan rumah, banyak pembuat pasar juga dihukum oleh transfer saham. Diantaranya, pada 6 Februari, pengalihan saham mengungkapkan tiga pengumuman regulasi, dan mengadopsi pengawasan regulasi mandiri pada tiga perusahaan, China Investment Securities, Cinda Securities, dan Hualong Securities.
Dapat dipahami bahwa pada tanggal 9 Januari, dalam proses menyediakan layanan pembuatan pasar untuk model mobil tersebut, China Investment Securities mengumumkan dan memperdagangkan dengan harga yang sangat menyimpang dari harga transaksi terakhir yang diungkapkan oleh pasar, yang mengakibatkan harga penutupan saham yang tidak normal dan jelas terlihat pada hari itu, yang menyebabkan sedetik. Pembuat pasar lain dari saham ini hari ini menghukum peringatan kuotasi abnormal dalam skala besar untuk kuotasi normal, yang memiliki dampak pasar lebih besar. Demikian pula dalam proses penyediaan layanan market-making untuk Jinda Securities, Cinda Securities mengumumkan dan menyampaikan harga yang sangat menyimpang dari harga transaksi terakhir yang diungkapkan oleh pasar, mengakibatkan getaran intraday yang sangat besar pada harga saham.
Hualong Securities pernah menjadi salah satu pembuat pasar Hualong Futures. Namun, sebagai pemegang saham terbesar dan pemegang saham pengendali Hualong Futures, Hualong Securities memiliki konflik kepentingan yang jelas dalam membuat pasar untuk Hualong Futures. Selain itu, selama periode market making Hualong Futures, Hualong Securities memiliki rekening sendiri atas saham Hualong Futures (total 200 juta saham), yang melanggar regulasi terkait. Untuk alasan ini, Equity Transfer mengambil langkah-langkah pengaturan mandiri untuk Hualong Securities untuk melakukan wawancara dan koreksi pesanan. Perlu dicatat bahwa pada tanggal 23 Februari, Hualong Securities telah menarik diri dari pembuatan pasar untuk Hualong Futures.
Banyak pialang telah menerima sanksi administratif tahun ini
Menurut statistik dari pialang di China, pada tahun lalu, China Securities Regulatory Commission mengeluarkan total 5 denda untuk 4 perusahaan sekuritas, dan 27 denda di tingkat CSRC menunjukkan pelanggaran 24 perusahaan sekuritas terhadap hukum dan peraturan.
Mari kita lihat dulu lima denda yang dikeluarkan oleh Securities Regulatory Commission:
Diantaranya, Southwest Securities menjadi satu-satunya perusahaan sekuritas yang mendapat denda dua kali berturut-turut.Pertama, dalam proyek penawaran saham non publik Dayou Energy tahun 2012, proses due diligence dan pengawasan berkelanjutan tidak rajin, dan Securities Regulatory Commission tidak membayar dua denda. , Menyita pendapatan bisnis 10 juta yuan, dan mengenakan denda 20 juta yuan. Kemudian, ada kasus reorganisasi sekilas dari Jiuhao Group. Prosedur uji tuntas hanya formalitas atau ada cacat dan kekurangan besar. Mereka dihukum dengan "lima tanpa denda". Southwest Securities terpukul lagi, dan pendapatan bisnisnya disita dengan 1 juta yuan dan dikenakan sanksi. Denda 5 juta yuan.
Selain itu, sejak tahun ini, biro pengatur sekuritas di Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangdong, Jiangsu, dan Zhejiang telah mengeluarkan 27 denda terhadap individu, departemen bisnis, cabang atau kantor pusat yang melanggar regulasi, yang melibatkan 24 perusahaan sekuritas, termasuk CITIC Securities dan Shen Wanhong. Sumber, Guotai Junan, CITIC Construction Investment, Guosen Securities, China Merchants Securities, Essence Securities, Pacific Securities, Huafu Securities, Great Wall Securities, CICC, Ping An Securities, Tianfeng Securities, Horizon Securities, Oriental Fortune Securities, Shanghai Securities, Founder Securities , Sekuritas Huarong, Sekuritas Era Baru, Sekuritas Minsheng, Sekuritas Huaying, Sekuritas Guolian, Sekuritas Chase, Sekuritas Soochow.
Denda terbesar dari Biro Pengaturan Sekuritas diberikan kepada Yang Taihua, manajer umum Departemen Bisnis Sekuritas Pasifik. Pada 20 Desember, Biro Pengaturan Sekuritas Shanghai mengumumkan keputusan hukuman bagi praktisi sekuritas yang memperdagangkan saham secara ilegal. Biro itu memerintahkan Yang Taihua, manajer umum Departemen Bisnis Sekuritas Pasifik, untuk menangani sisa saham yang dipegang secara ilegal sesuai dengan hukum, menyita 14,3996 juta yuan keuntungan ilegal, dan memberlakukan 43.018.900 yuan Denda itu tiga kali lipat dan total denda adalah 57,358 juta yuan.
Jutaan pengguna sedang menonton
Pialang China adalah media baru di bawah media otoritatif pasar sekuritas "Waktu Sekuritas". Pialang China memiliki hak cipta atas konten asli yang dipublikasikan di platform. Pencetakan ulang tidak sah dilarang, jika tidak, tanggung jawab hukum yang sesuai akan dikejar.
ID: quanshangcn
Tips: Masukkan kode sekuritas dan singkatan pada akun pialang China WeChat untuk melihat pasar saham dan pengumuman terbaru; masukkan kode dana dan singkatan untuk melihat nilai bersih dana.
- Daftar IPO bank investasi tahunan dirilis: yang pertama dalam pendapatan underwriting, yang terkuat dalam mata pencaharian masyarakat, China Securities, dan Huatai United
- langka! Kenaikan "sinar matahari" A-share telah tiga hari berturut-turut, terlepas dari sektor dan gayanya
- Hari ini sangat dingin, Mongolia Dalam mengantarkan pendinginan besar! Suhu terendah -43 -45 , dan ada salju