Harian Dana China Chenxi
Di bawah latar belakang sistem pendaftaran yang komprehensif, tanggung jawab "penjaga gerbang" terus disorot!
Baru-baru ini, Bursa Efek Shanghai memberi tahu unit anggota tentang pekerjaan pengaturan mandiri anggota pada kuartal pertama tahun 2023. Pada kuartal pertama tahun ini, Bursa Efek Shanghai melakukan berbagai tindakan manajemen disiplin diri terhadap unit anggota dan karyawannya sebanyak 31 kali. Diantaranya terdapat 20 tindakan pengawasan harian berupa surat tugas pengawasan dan reminder percakapan, 5 teguran lisan, 5 teguran tertulis, dan 1 penolakan sementara dokumen terkait.
Patut dicatat bahwa Bursa Efek Shanghai telah memberi tahu lima kasus tipikal, yang melibatkan perwakilan sponsor yang tidak memenuhi tugas sponsor mereka, perwakilan sponsor gagal melakukan tugas pengawasan berkelanjutan dengan rajin, dan perusahaan sekuritas tidak mengawasi dengan baik penggunaan dana yang dikumpulkan oleh penerbit obligasi. , dll. Pertanyaan perbankan investasi.
Lihat detailnya
Pada kuartal pertama, tindakan manajemen disiplin diri diadopsi sebanyak 31 kali
Pertama-tama, mari kita lihat keseluruhan situasi kerja swa-regulasi pada kuartal pertama yang diumumkan oleh Bursa Efek Shanghai:
Dalam hal pendaftaran bisnis sponsor di Dewan Inovasi Sains dan Teknologi, karena penarikan sponsor anggota sebelum pengawasan di tempat dari proyek sponsor pendaftaran di Dewan Inovasi Sains dan Teknologi, verifikasi dan verifikasi informasi yang tidak memadai dari perwakilan sponsor pengungkapan, dan kegagalan untuk melapor ke Bursa Efek secara tepat waktu dan mendesak emiten untuk mengungkapkan hal-hal utama, Bursa Efek Shanghai Mengambil tindakan kerja dengan mengirimkan surat kerja pengawasan 4 kali, dan menulis peringatan sekali.
Dalam hal bisnis penjaminan Dewan Inovasi Sci-Tech, SSE mengambil langkah-langkah untuk mengirim surat kerja pengawasan dan membuat janji untuk pertanyaan dua kali karena pengungkapan versi prospektus anggota yang salah.
Dalam hal bisnis obligasi, karena uji tuntas anggota yang tidak memadai, manajemen durasi yang tidak memadai, dan kontrol internal bisnis obligasi yang tidak sempurna, SSE mengambil 5 langkah kerja untuk mengirimkan surat kerja pengawasan, mengeluarkan peringatan tertulis dua kali, dan untuk sementara menolak menerima dokumen terkait. sekali.
Dalam hal manajemen perilaku perdagangan, SSE mengambil langkah-langkah untuk mengirimkan surat kerja pengawas dan pengingat bicara sebanyak 7 kali karena terjadinya perilaku perdagangan yang tidak normal oleh investor di akun pemantauan utama dan kebocoran informasi surat peraturan selama periode pemantauan.
Dalam hal penasihat keuangan dan pengawasan berkelanjutan, SSE telah mengambil langkah-langkah untuk mengingatkan perusahaan melalui percakapan karena kegagalan personel yang bertanggung jawab dari anggota untuk memeriksa penggunaan dana perusahaan yang terkumpul, pemeriksaan biaya R&D, kegagalan melakukan pengawasan terhadap perusahaan untuk membangun mekanisme pengendalian intern yang efektif, dan penyusunan kertas kerja 1 kali, 4 teguran lisan, dan 2 teguran tertulis.
Untuk bisnis lainnya, karena kegagalan penyelesaian transaksi pinjam meminjam efek akhir hari karena pengelolaan transaksi anggota dan sistem terkait yang tidak sempurna, dan insiden opini publik yang disebabkan oleh manajemen bisnis yang tidak memadai, SSE mengadopsi satu pengingat percakapan dan satu peringatan lisan.
Bisnis perbankan investasi telah berulang kali disebut
Dalam pemberitahuan ini, Bursa Efek Shanghai menyoroti 5 kasus tipikal, yang melibatkan perwakilan sponsor yang tidak memenuhi tugas sponsor mereka, perwakilan sponsor yang gagal melakukan tugas pengawasan berkelanjutan dengan rajin, dan perusahaan sekuritas yang gagal mengawasi penggunaan dana yang dikumpulkan oleh penerbit obligasi. , dll. pertanyaan.
Kasus 1: Perwakilan sponsor gagal memenuhi tugas sponsor mereka
Jumlah transaksi terkait yang terlibat dalam penawaran bersama atas tanah dan konstruksi koperasi antara perusahaan yang akan dicatatkan dan pihak terkait sangat besar, yang merupakan hal penting yang harus terus diperhatikan oleh sponsor dan dilaporkan ke bursa secara tepat waktu. tata krama.
Perwakilan sponsor tidak memberikan perhatian yang cukup terhadap kerjasama emiten dengan pihak terkait, tidak melakukan verifikasi laporan sebagaimana yang dipersyaratkan, dan tidak mendesak emiten untuk melaksanakan kewajiban keterbukaan informasinya secara tepat waktu, sehingga mengakibatkan penyusunan urusan pencatatan saham dan kerjasama emiten kemajuan lebih lanjut sebelum mengungkapkan informasi yang relevan.
Kasus 2: Perwakilan sponsor gagal melakukan tugas pengawasan terus-menerus dengan tekun
Pada Juli 2021, emiten memiliki peristiwa okupasi dana non-operasional pihak berelasi, dan transaksi pihak berelasi tidak diungkapkan sesuai dengan peraturan, emiten mengungkapkan okupasi dana pada Februari 2022.
Sebuah perusahaan sekuritas, sebagai sponsor pengawasan berkelanjutannya, gagal menemukan pelanggaran penggunaan dana secara tepat waktu dalam pelaksanaan tugas pengawasan berkelanjutan, dan gagal melaporkan kepada Komisi Regulasi Sekuritas China secara tepat waktu setelah mengetahui tentang pekerjaan dana tersebut Uraian yang relevan dalam Laporan Pengawasan dan Penelusuran Berkelanjutan tidak sesuai dengan fakta, dan gagal untuk secara benar dan akurat mencerminkan pelanggaran perusahaan tercatat.
Kasus 3: Perusahaan sekuritas gagal mengawasi penggunaan dana yang dihimpun oleh penerbit obligasi
Perusahaan sekuritas melakukan pelanggaran dalam bisnis obligasi korporasi dan sekuritisasi aset sebagai berikut:
Pertama, dalam hal due diligence, metode dan kesimpulan investigasi tidak memadai. Misalnya, uji tuntas lebih mengandalkan dokumen kontrak, surat konfirmasi pendapatan, rekening anak perusahaan, dan materi lain yang disediakan oleh penerbit, dan tim proyek tidak memiliki materi draf yang lengkap seperti pelanggan, pemasok, pertanyaan bank, dan wawancara.
Kedua, dalam hal mekanisme pengendalian internal, tanggapan tim proyek dan tinjauan tindak lanjut terhadap opini pra-pemeriksaan departemen kontrol kualitas, opini persetujuan proyek, dan opini internal tidak ada.
Ketiga, dalam hal tanggung jawab manajemen yang dipercayakan, tidak ada pemeriksaan yang memadai atas penggunaan dana yang terkumpul dan pelacakan berkelanjutan yang tidak memadai terhadap penerbit dan lembaga peningkatan kredit. Misalnya, sebagian transfer rekening penghimpunan dana belum disetujui oleh pengelola wali amanat, setelah transfer rekening penghimpunan dana, emiten tidak terus menerus melakukan pengawasan dan pengecekan secara berkala konsistensi antara penggunaan dana yang dihimpun emiten dengan kesepakatan. dalam prospektus obligasi korporasi.
Kasus 4: Kegagalan pengendalian sistem transaksi terkait perusahaan efek
Karena kegagalan transaksi dan kontrol sistem terkait, perusahaan sekuritas tidak membatasi pengalihan jaminan atas efek yang telah diajukan oleh klien untuk dipinjamkan, yang mengakibatkan kegagalan penyelesaian transaksi peminjaman efek yang bersangkutan pada akhir periode. hari.
Perilaku yang disebutkan di atas melanggar ketentuan yang relevan dari "Tindakan Pelaksanaan Bursa Efek Shanghai untuk Refinancing Securities Lending Transactions (Trial)" yang "membatasi penjualan atau penggunaan lain dari sekuritas yang telah diajukan klien untuk dipinjamkan sebelum klien membatalkan aplikasi pesanan". Ada cacat yang jelas dalam sistem kontrol internal yang terkait dengan sekuritas dan kontrol inspeksi front-end dari sistem perdagangan.
Kasus 5: Pemegang saham utama, direktur, pengawas, dan eksekutif perusahaan terbuka gagal mengurangi kepemilikan saham sesuai dengan peraturan
Baru-baru ini, banyak pemegang saham, direktur, pengawas dan eksekutif perusahaan terbuka telah gagal untuk melakukan kewajiban pra-pengungkapan sesuai dengan peraturan yang relevan tentang pengurangan kepemilikan saham karena penegakan hukum, atau telah melanggar peraturan dengan mengurangi kepemilikan saham secara berlebihan.
Bursa Efek Shanghai menunjukkan bahwa untuk menerapkan persyaratan peraturan dan secara efektif mengatur perilaku pengurangan kepemilikan saham, unit anggota berencana untuk mengurangi kepemilikan saham pemegang saham utama perusahaan tercatat, direktur, pengawas dan manajer senior di rekening sekuritas perusahaan tercatat melalui transaksi penawaran terpusat sesuai dengan pemberitahuan penegakan pengadilan atau perjanjian gadai Dalam kasus saham, pemegang saham atau direktur, pengawas dan eksekutif terkait harus diberitahu sebelumnya untuk memenuhi kewajiban pra-pengungkapan, dan persyaratan peraturan seperti pembatasan tentang proporsi pengurangan kepemilikan saham harus dipenuhi pada saat pelaksanaan pengurangan kepemilikan saham.
Sunting: Kapten
Pemeriksaan: Xu Wen
