Insiden "gudang tikus" telah berulang kali dilarang dalam industri investasi. Baru-baru ini, keputusan pengadilan Beijing mengungkap kasus "gudang tikus".
Berdasarkan putusan tersebut, tergugat Li Di menjabat sebagai manajer umum departemen investasi ekuitas sebuah perusahaan manajemen aset di Beijing dari Juli 2012 sampai Maret 2016, dan bertanggung jawab untuk mengelola akun sekuritas "×% dividen" dan "× × omnipotence" selama periode tersebut. Memiliki informasi tentang nama, jumlah, harga transaksi, dan waktu investasi saham. Dengan menggunakan rekening sekuritas tiga kerabat, mereka membeli dan menjual 245 saham identik, dengan nilai transaksi kumulatif lebih dari 1,8 miliar yuan, dan keuntungan lebih dari RMB 20,6 juta.
Sebagai tanggapan, pengadilan menjatuhkan hukuman 3 tahun ditangguhkan selama 5 tahun dan denda 21 juta yuan. Pendapatan ilegal empat tahun "gudang tikus" sebesar 20617680,4 yuan digunakan sebagai pendapatan ilegal dan perubahan harga real estat (dikurangi pinjaman bank) di Yuanliu Qingyuan, Yunhuili, Distrik Haidian, Beijing, dimasukkan ke dalam item penalti dan diserahkan ke kas negara.
Gunakan nomor ponsel untuk mengoperasikan transaksi "gudang mouse"
Putusan tersebut tidak secara langsung mengungkapkan perusahaan tempat Li Di bekerja, tetapi "itu adalah perusahaan manajemen aset asuransi yang diprakarsai bersama oleh Perusahaan Asuransi ×% dan Perusahaan Industri ×% dan disetujui oleh Komisi Pengaturan Asuransi China." Menurut pengakuan Li Di dalam putusan tersebut, 2012 Pada Mei 2015, perusahaan aset didirikan. Li Di menjabat sebagai manajer investasi di departemen investasi ekuitas. Pada Juni 2013, menjabat sebagai deputi manajer umum, pada 2015 sebagai manajer umum, dan mengundurkan diri pada Mei 2016.
Manajer investasi Li Di, wakil manajer umum, dan manajer umum departemen investasi ekuitas pada dasarnya tidak berubah dalam hal tanggung jawab pekerjaan, terutama mengelola akun sekuritas untuk perdagangan saham. Menurut putusan tersebut, Li Di mengakui bahwa selama masa jabatannya, ia terutama mengelola rekening-rekening tertentu di bawah portofolio investasi ×% Dividend dan ×% Universal, dan otoritas investasi juga berkisar dari puluhan juta ketika ia pertama kali bergabung hingga lebih dari satu miliar sebelum keluar.
Jadi bagaimana Li Di menyadari transaksi "gudang tikus"?
Putusan tersebut menunjukkan bahwa meskipun perusahaan dengan jelas menetapkan bahwa perdagangan saham dengan akun sekuritas anggota keluarga dekatnya memerlukan pengajuan, Li Di memilih untuk melewati peraturan perusahaan untuk menghindari masalah. Li Di memberi tahu kerabatnya bahwa dia ingin meminjam akun mereka untuk berdagang saham, dan kerabat meminjamkan akun itu kepadanya. Li Di mengendalikan tiga rekening sekuritas dan rekening bank "Li 1", "Li 2" dan "Li 3".
Menurut putusan, "Li 1" adalah paman Li Di, saat ini tinggal di Amerika Serikat, "Li 2" adalah paman Li Di yang lebih muda, dan "Li 3" adalah sepupu Li Di (putri paman saya). Dari Juli 2012 hingga April 2016, rekening efek biasa dan rekening efek kredit ketiganya digunakan oleh saya, dan dana yang ditransfer dari rekening bank ke rekening sekuritas semuanya dioperasikan oleh Li Di.
Jam kerja Li Di adalah dari 8:30 pagi sampai 5:00 sore. Saat mengelola rekening sekuritas perusahaan, dia juga mengoperasikan tiga rekening sekuritas ini. Beberapa di antaranya memperdagangkan saham yang sama pada satu waktu, dan beberapa memperdagangkan saham yang berbeda. Metode operasi Li Di adalah transaksi ponsel. Li Di menggunakan dua ponsel berwarna hitam, satu ponsel Huawei dan satu ponsel Samsung. Yang menarik, kedua ponsel tersebut mendukung dual card. Li Di menggunakan tiga nomor ponsel. Kepala salah satu nomor ponsel adalah ayah Li Di.
"Saat mengoperasikan rekening sekuritas melalui ponsel, rekan kerja saya hanya tahu bahwa saya menggunakan ponsel, tetapi tidak tahu bahwa saya memperdagangkan saham."
Berdasarkan keputusan tersebut, informasi rekening sekuritas dan rincian transaksi atas nama "Li 1", "Li 2" dan "Li 3" yang diterbitkan oleh Guotai Junan Securities Co., Ltd. mengesahkan pembukaan rekening dari rekening yang bersangkutan dan rekening sekuritas yang terlibat dalam kasus ini dari tahun 2012 hingga 2016 Pemesanan dilakukan terutama melalui ponsel, dan tiga nomor ponsel yang digunakan oleh Li Di ditampilkan.
Menghasilkan 20,61 juta yuan, dihukum kehilangan uang dan membeli rumah
Perdagangan orang dalam ditemukan oleh Komisi Pengaturan Sekuritas pada tahun 2016, tetapi baru pada Februari 2018 Li Di menyerah secara sukarela.
Berdasarkan putusan tersebut, Li Di menggunakan informasi yang dirahasiakan tersebut di atas yang dimilikinya untuk menggunakan rekening sekuritas dengan nama "Li 1", "Li 2" dan "Li 3" yang sebenarnya ia kendalikan, sebelum atau pada saat yang sama dengan operasi manajemennya. Rekening sekuritas yang relevan dari Hezhong Assets Company membeli dan menjual saham yang sama, total 245 saham yang diperdagangkan secara konvergen, dengan omset konvergen sebesar RMB 1.818.832,2 miliar, dan keuntungan RMB 20.617.680.400 darinya!
Pada 2016, Komisi Pengaturan Sekuritas China menemukan Li Di, dan Li Di melikuidasi semua akun sekuritas.
Antara 2012 dan 2016, selain keuntungan Li Di lebih dari 20,61 juta yuan, hasil dari rekening sekuritas juga memberikan 1,2 juta yuan sebagai uang jaminan untuk pembelian real estat.
Li Di membeli rumah di Yuanliu Qingyuan, Yunhuili, Distrik Haidian, dengan harga total 12,1 juta yuan. Sumber dana 3 juta yuan dari orang tua saya, 3 juta yuan dipinjam dari teman saya Liu2, yang sekarang telah lunas, dan pinjaman bank sebesar 5 juta yuan telah dilunasi 600.000 yuan.
Menurut pengakuan Li Di, selain 1,2 juta yuan uang jaminan real estat, sisa uang dari "gudang tikus" digunakan untuk membeli produk manajemen kekayaan untuk ibunya. Li Di menyerah pada 11 Februari 2018, dan dengan jujur mengakui kejahatannya, dan ditangkap pada 20 Maret di tahun yang sama.
Untuk kasus "gudang tikus" ini, pengadilan Beijing menghukum Li Di tiga tahun penjara, ditangguhkan selama lima tahun, dan denda 21 juta yuan.
20,61,7680,4 yuan dari RMB yang dibekukan dan disita dalam kasus ini disita sebagai pendapatan ilegal dan diserahkan ke kas negara; sisanya ditambah harga variabel dari satu set real estate di Yuanliu Qingyuan, Yunhuili, Yunhuili, Distrik Haidian, Beijing, yang disita atas nama Li Di Pinjaman bank) dimasukkan ke dalam item penalti untuk eksekusi dan diserahkan ke kas negara.
Penghakiman ini berarti bahwa Li Di tidak hanya menyerahkan semua keuntungan dari "gudang tikus" selama empat tahun ke kas negara, tetapi juga didenda pada saat itu untuk harga rumah yang dibeli dengan keuntungan "gudang tikus" dan didenda 21 juta yuan. Nyonya rusak lagi ".
Koresponden Red Star News Lu Bo, menurut Vision China
Edit Gong Rui
- Lieyun.com 2018 Financial Technology Industry Innovation Summit: Transformasi cerdas keuangan baru, pemikiran baru, dan peluang baru dalam reformasi keuangan
- Segera naikkan suku bunga sebesar 1500 basis poin! Mata uang negara lain "runtuh": 50% dari kejatuhan tahun ini, presiden dengan segera meminta bantuan